新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者黃鑫宇）為在市場(chǎng)化、法治化軌道上推動(dòng)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，3月27日，北京金融法院召開新聞發(fā)布會(huì)、發(fā)布《北京金融法院證券糾紛審判白皮書》。來自證券糾紛司法審判一線的兩組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以及當(dāng)前證券糾紛案件整體所具有的三大特點(diǎn)，引起關(guān)注。
北京金融法院“證券糾紛審判白皮書”新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。圖源/主辦方提供。
眾所周知，資本市場(chǎng)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在金融體系運(yùn)行中牽一發(fā)而動(dòng)全身，我國(guó)對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管早已進(jìn)入“嚴(yán)刑峻法”時(shí)代，而新“國(guó)九條”的出臺(tái)更是使“嚴(yán)”的監(jiān)管基調(diào)愈加凸顯。在此背景下，更多具有代表性的金融證券領(lǐng)域糾紛及其司法審判的出現(xiàn)，就顯得異常重要。
從案件數(shù)量和類型來看，據(jù)北京金融法院介紹，2021年3月18日自建院以來、至2024年12月31日（即數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)間段，下同），該院受理的9246件證券糾紛中，證券欺詐責(zé)任糾紛案件達(dá)到9101件，占據(jù)首位。其次為證券交易合同糾紛案件68件，證券回購(gòu)合同糾紛案件27件，融資融券交易糾紛案件18件，金融衍生品種交易糾紛案件14件，其余案由的案件18件。
在發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)薛峰介紹了該院證券糾紛案件審理的具體情況，其中有兩組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)值得關(guān)注。
圖/北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)薛峰。（主辦方提供）
一是，在北京金融法院審理的9101件證券欺詐責(zé)任糾紛案件中，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛的案件數(shù)量最多，達(dá)到9077件，占證券欺詐責(zé)任糾紛案件的比例達(dá)到99.7%。
二是，在北京金融法院審理的被訴57家發(fā)行人中，有45家發(fā)行人受到過行政處罰，占比達(dá)到79%。同時(shí)，有3家發(fā)行人還曾因涉嫌刑事犯罪被啟動(dòng)刑事訴訟程序。
另據(jù)薛峰介紹，整體來看，當(dāng)前證券糾紛案件具有“被訴主體范圍不斷擴(kuò)大”“涉境外上市發(fā)行人案件日趨增多”“新情況新問題不斷涌現(xiàn)”三大特點(diǎn)。
關(guān)于“被訴主體范圍不斷擴(kuò)大”，薛峰表示，為了更好地保護(hù)合法權(quán)益，投資者在起訴發(fā)行人之外，同時(shí)起訴發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高以及中介機(jī)構(gòu)，要求相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，已經(jīng)成為常態(tài)化。
關(guān)于“涉境外上市發(fā)行人案件日趨增多”，據(jù)其介紹，建院以來，北京金融法院受理的涉外上市發(fā)行人的證券虛假陳述責(zé)任糾紛主要有兩類：一類是境內(nèi)企業(yè)直接境外發(fā)行上市；另外一類為境內(nèi)企業(yè)間接境外發(fā)行上市，此類案件的被告系境外注冊(cè)，主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行，并基于境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)、資產(chǎn)、收益或其他類似權(quán)益在境外上市。據(jù)悉，2024年北京金融法院首次裁定對(duì)符合法定條件的在港上市境外公司證券欺詐訴訟具有管轄權(quán)?！半S著《中華人民共和國(guó)證券法》（2019年修訂）域外適用條款的適用，越來越多的涉外證券欺詐糾紛將進(jìn)入人民法院”，他說道。
而關(guān)于“新情況新問題不斷涌現(xiàn)”，來自薛峰的解釋是，隨著融資渠道不斷豐富，金融創(chuàng)新產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和交易模式將更趨復(fù)雜化和專業(yè)化，諸如大股東違規(guī)減持引發(fā)證券欺詐索賠、內(nèi)幕交易與操縱市場(chǎng)的民事索賠、上市公司退市疊加證券欺詐引發(fā)索賠案件以及特定債券市場(chǎng)的法律適用等新情況新問題，逐漸增多。
編輯 岳彩周
校對(duì) 楊許麗
