新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）7月7日，東海證券公告稱收到行政處罰事先告知書，事涉重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)。

公告顯示，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財(cái)務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)報(bào)告；未保持職業(yè)懷疑，未對(duì)標(biāo)的公司業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東海證券上述行為涉嫌違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，擬決定對(duì)東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

東海證券指出，對(duì)于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性，切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者利益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

東海證券是一家新三板掛牌券商。公開數(shù)據(jù)顯示，2024年東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，實(shí)現(xiàn)利潤總額0.29億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤0.23億元。

編輯 楊娟娟

校對(duì) 楊利